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2015年证券从业资格考试题:《证券市场基础知识》模拟题(三)

2015-08-29 15:07:35 贵州中公金融人 http://gz.jinrongren.net/ 来源:贵州证券从业资格考试网
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1、看跌期权的买方具有在约定期限内按(  )卖出一定数量基础金融工具的权利。
A.期权价格
B.市场价格
C.协定价格
D.期权费加买入价格
2、设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币(  )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4
3、我国《刑法》规定,犯提供虚假财务会计报告罪的,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )罚金。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上l0万元以下
C.2万元以上20万元以下
D.2万元以上20万元以下
4、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(  )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
5、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向(  )通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
6、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(  )时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
7、证券公司应当有(  )名以上在证券业担任高级管理人员满(  )年的高级管理人员。
A.2,3
B.2,5
C.3,2
D.3,5
8、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的 (  )凭证。
A.所有权、使用权
B.债权债务
C.转让权
D.设权
9、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是(  )。
A.普通债券
B.专项债券
C.建设国债
D.特种国债
10、2008年年初,保监会批准中国人保集团发行100年期债券,募集规模不超过100亿元,该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述,此类保险公司债务属于(  )。
A.保险公司短期融资券
B.保险公司债
C.保险公司票据
D.保险公司次级定期债务

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