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2015年证券从业资格考试题:《证券交易》模拟题(三)

2015-08-29 15:04:56 贵州中公金融人 http://gz.jinrongren.net/ 来源:贵州证券从业资格考试网
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1.中小企业板上市公司出现( )情形之一时,可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后,公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B.因公司股东权益为负值而被暂停上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C.因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后,公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D.因公司股东权益为负值而被暂停上市后,公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
2.证券交易与证券发行两者之间的关系是( )。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行是证券交易的前提
D.证券交易有利于证券发行的顺利进行
3.新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
4.股权登记变更的种类有( )。
A.交易性变更
B.账户挂失变更
C.非交易性变更
D.托管券商变更
5.证券账户管理的内容包括( )。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.非交易过户
6.目前,我国证券账户种类的划分依据有( )。
A.交易方式
B.交易场所
C.账户数量
D.账户用途
7.推出股份报价转让试点的作用有( )。
A.发挥证券公司的中介机构作用
B.方便投资者的股份转让
C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序
D.避免系统的重复建设
8.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A.一定规模的资本金或营运资金
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
9.我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A.有选举权和被选举权
B.列席证券交易所会员大会
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务
10.以下对证券经纪业务的说法,正确的是( )。
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资金
C.收入来源为佣金收入
D.我国没有股票的柜台交易

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