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2015年证券从业资格考试题:《证券投资基金》模拟题答案

2015-08-29 14:56:54 贵州中公金融人 http://gz.jinrongren.net/ 来源:贵州证券从业资格考试网
【导读】中公金融人贵州证券从业资格考试网为广大考生提供证券从业资格考试最新资讯、报考指导、历年真题题库、海量备考资料等,帮助考生顺利通关证券从业资格考试。2015年证券从业资格考试题:《证券投资基金》模拟题三

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2015年证券从业资格考试题:《证券投资基金》模拟题三答案:

1.【解析】答案为A。促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让客户了解产品在设计、分销价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给客户。
2.【解析】答案为A。《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括:(1)签订代销协议,明确委托关系。在遵守法律法规、基金合同的前提下。基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订书面代销协议,明确双方的权利和义务。(2)基金管理人应制定业务规则并监督实施。(3)建立相关制度。(4)严格账户管理。
3.【解析】答案为A。市场营销分析是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。
4.【解析】答案为A。资产保管即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
5.【解析】答案为C。场外资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
6.【解析】答案为D。非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
7.【解析】答案为D。投资基金委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上,根据现行的法律法规和基金合同的有关规定,决定基金总体投资计划;风险控制委员会通过监控投资决策的实施和执行的整个过程,并根据市场价格水平及公司的风险控制政策,提出风险控制建议,而投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围;审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目是投资决策委员会的又一职责;在具体的资金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。
8.【解析】答案为C。基金管理公司内部控制应遵循的原则之一是审慎性原则,即公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
9.【解析】答案为B。真实性原则是基金信息披露的最低要求,也是最基本、最重要和最根本的要求,其他各项也是基金信息披露的要求,但不符合最重要、最根本的标准。
10.【解析】答案为C。基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中,基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为基金定期报告。
 

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